新華社北京12月12日電(記者劉慧、劉開雄)中國證監會12月12日宣布,對浙江優策投資管理有限公司及有關責任人員違法違規行為作出行政處罰。據介紹,相關處罰力度為頂格處罰,在私募監管領域“史上最重”。證監會明確,依法嚴厲查處私募基金各類違法違規活動,清除“害群之馬”,凈化市場環境,促進行業規范健康發展。
證監會信息顯示,經查,優策投資及實際控制人存在違規挪用基金財產、報送虛假信息等行為,嚴重違反私募基金法律法規。浙江證監局對優策投資罰款2100萬元,對3名責任人員罰款1425萬元,對實際控制人采取終身證券市場禁入措施。中國證券投資基金業協會同步撤銷管理人登記。對于相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索,證券監管部門將堅持應移盡移的工作原則,依法依規移送公安機關。
證監會有關部門負責人介紹,私募投資基金監督管理條例大幅提高了處罰力度。證監會用好用足相關條款,進一步提高違法違規成本。近5年出清違法違規及僵尸機構超8000家,行業結構進一步優化,行業風險明顯收斂。
“我們將積極開展合規培訓、普法教育,督促機構自查自糾,促進私募行業高質量發展。引導行業積極踐行長期投資和價值投資理念,投早、投小、投硬科技,服務實體經濟發展和國家戰略。”該負責人說。(完)